Сразу две госструктуры США начали расследование против казахстанской Freedom Holding

Астана. 7 октября. КазТАГ – Министерство юстиции США и американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) начали расследование против казахстанской Freedom Holding, сообщает CNBC.

«В отношении казахстанской финансовой компании, торгующейся на бирже Nasdaq, которая стала мишенью для известных продавцов короткими позициями, проводится расследование федеральными прокурорами и юрисконсультом комиссии по ценным бумагам и биржам в связи с вопросами соблюдения нормативных требований, инсайдерскими движениями акций и офшорным филиалом, связанным с лицами, находящимися под санкциями. Бостонское региональное отделение SEC уже несколько месяцев ведёт расследование в отношении Freedom, согласно документам, с которыми ознакомился CNBC, и сведениям людей, знакомых с этим вопросом», — говорится в сообщении.

Как отмечается, компания со штаб-квартирой в Алматы имеет рыночную капитализацию в $5 млрд, а контролируется бывшим гражданином России – 35-летним миллиардером Тимуром Турловым, котором принадлежит контрольный пакет акций.

«Прокуратура штата Массачусетс также проводит предварительное расследование в отношении Freedom, о чём свидетельствуют документы, с которыми ознакомился CNBC. Такие расследования часто проводятся после того, как гражданское расследование обнаруживает доказательства возможных преступлений. Акции Freedom упали на 9,3% в пятницу утром после отчета CNBC, но закрылись с ростом на 1,52%. Почти 364 тыс. акций Freedom перешли из рук в руки к закрытию торгов в пятницу, что в 4,5 раза превышает средний показатель за 10 дней. Согласно документам и источникам, пересекающиеся расследования SEC и министерства юстиции тщательно изучают внутренний контроль фирмы и офшорные операции, а также заявления Турлова о том, что Freedom может обеспечить доступ к своей клиентской базе, состоящей в основном из россиян, к горячим IPO в США», — уточняет американское СМИ.

CNBC со ссылкой на источник, знакомый с ситуацией, уточняет, что Турлов и Freedom знают о расследовании SEC, которое продолжается уже несколько месяцев.

«Как демонстрируют документы, министерство юстиции начало заниматься этими вопросами совсем недавно. Расследования такого рода могут длиться годами и не могут привести к уголовным или гражданским обвинениям. До сих пор не было выдвинуто никаких официальных обвинений или обвинений в неправомерных действиях. Турлов не ответил на просьбу CNBC об интервью, но в интервью, которое было опубликовано казахстанским изданием в четверг, он признал, что «почти все мировые регуляторы пришли к нам этим летом». В Freedom отказались от комментариев. Представитель SEC сообщил CNBC, что не комментирует существование или отсутствие расследования. Представитель министерства юстиции отказался от комментариев», — сказано в сообщении.

Как отмечается, SEC знала о потенциальных нарушениях в сфере ценных бумаг в Freedom как минимум с 2022 года.

«Некоторые из вопросов, которые привлекли внимание следователей, в том числе обвинения, связанные с нарушением санкций, доступом к IPO и торговлей акциями, также были подняты в августовском отчете Hindenburg Research, в котором утверждалось, что Freedom «по-прежнему ведёт бизнес на российском рынке, и что компания открыто пренебрегает санкциями, а также правилами борьбы с отмыванием денег (AML) и процедурой «знай своего клиента» (KYC)». Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) усилила свою проверку после доклада Гинденбурга и анализа, опубликованного в апреле компанией Citron Research, сообщили CNBC источники, знакомые с этим вопросом», — собщает СМИ.

В докладе Гинденбурга, в частности, утверждалось, что Freedom помогала лицам, находящимся под санкциями, получить доступ к финансовой системе США через белизскую холдинговую компанию, также принадлежащую Турлову, которая помогала направлять и запутывать транзакции.

«В документах, поданных в комиссию по ценным бумагам и биржам США, Freedom признала, что ведёт бизнес с лицами, находящимися под санкциями, через филиал в Белизе, но отрицает, что эти лица имеют доступ к финансовым системам США, Великобритании или ЕС через Freedom», — уточняет CNBC

Компания в Белизе, зарегистрированная в 2014 году, теперь называется Freedom Securities Trading Belize, или FST Belize.

«В Белизе у нас такой же санкционный комплаенс, как и во всем холдинге. Нет никаких оснований для санкций, если нет участия в операции представителей США», — приводит СМИ августовское заявление Турлова.

Сообщается, что FST Belize владеет казахстанскими лицензиями, которые позволяют ей управлять платформой для торговли ценными бумагами и обрабатывать международные платежи и денежные переводы.

В 2021 году правительство Казахстана внесло дочернюю компанию в список компаний «с признаками незаконной деятельности». В ответ Freedom заявила, что «полностью соблюдает» местные законы и правила, где бы она ни работала.

«Еще одним предметом расследования властей США является торговая активность акций Freedom, которые были включены в листинг Nasdaq в 2019 году под тикером FRHC после того, как ранее торговались на внебиржевом рынке. Исторически сложилось так, что негативные отчеты от известных продавцов коротких позиций наносят ущерб акциям компании. Акции Freedom упали примерно на 8% за два торговых дня, последовавших за отчетом Гинденбурга. Они быстро восстановились, включая 25% скачок 18 августа, без видимых объяснений. Гинденбург утверждал, что Freedom и Турлов защищали акции компании от резких колебаний, гарантируя, что клиенты держат акции на своих брокерских счетах, снижая риск волатильности. По меньшей мере пять юридических фирм заявили, что они расследуют иски от имени инвесторов о потенциальных нарушениях законодательства о ценных бумагах после доклада Гинденбурга», — говорится в материале.

Отмечается, что Цитрон сравнил Freedom с обанкротившейся и предположительно мошеннической торговой фирмой Сэма Бэнкмана-Фрида Alameda Research.

«Инвестиционная компания заявила, что связи Турлова с Россией и продолжающиеся брокерские операции в этой стране сделали компанию главным кандидатом для расследования SEC», — добавляет CNBC.

По данным СМИ, Freedom уже сталкивался с проблемами в области регулирования.

«В июле европейская дочерняя компания компании заплатила штраф в размере 50 тыс. евро кипрскому регулятору ценных бумаг за сбои в контроле за отмыванием денег и финансированием терроризма. А в прошлом году бывший аудитор Freedom в США, WSRP, был заменен на «Делойт» в Казахстане после того, как американский аудиторский регулятор обнаружил, что трое аудиторов Freedom в WSRP не соблюдали надлежащие стандарты проверки. Аудиторы Freedom были подвергнуты санкциям и отстранены от работы за то, что, по словам регулятора, было неспособностью оценить истинный характер отношений компании с её подразделением в Белизе. Эти аудиторы имеют право повторно подать заявление о восстановлении на работе. Но WSRP ушел с поста аудитора Freedom. Согласно документам, «Делойт» в Казахстане помог Freedom повторно представить в SEC ошибочные документы предыдущего аудитора и восстановить соответствие биржевым правилам», — уточняется в сообщении.

Как отмечается, офис «Делойта» в Казахстане находится всего в нескольких кварталах от штаб-квартиры Freedom в Алматы.

Также отмечается, что Freedom является единственной американской компанией, зарегистрированной в комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), для которой «Делойт» в Казахстане проводит аудит.

«Первое, что нужно учитывать, это то, что компания прошла аудит со стороны крупнейшего аудитора «большой четверки» – Deloitte», — комментировал Турлов доклад Гинденбурга.

Сообщается, что Deloitte и Роман Саттаров, партнёр Deloitte, курирующий аудит Freedom, не ответили на запрос CNBC о комментарии.

Отмечается, что в феврале Freedom согласился выплатить $400 млн, в основном акциями, за средний инвестиционный банк Maxim Group. Maxim работал над IPO для многих небольших компаний и участвовал в более крупных сделках, таких как предложение PIMCO Access Income Fund на сумму $866 млн в 2022 году.

По данным СМИ, Турлов не позволяет американским следствиям держать его подальше. В прошлом месяце он побывал в Нью-Йорке.

«На этой неделе мы поговорим с нашим офисом в США, партнёрами и регулирующими органами», — написал он 25 сентября в социальной сети X, ранее известной как Twitter.

Пресс-секретарь Турлова заявил, что он «определенно не встречается с регулирующими органами».

«В интервью, опубликованном в четверг в Казахстане, Турлов не уточнил, какие именно американские регуляторы обращались к компании, но сказал, что все это связано с докладом Гинденбурга, который он назвал «дезинформацией», — резюмирует CNBC.

Напомним, ранее человек, похожий на президента Freedom Holding Corp. Аскара Таштитова, попал на видео с мужчиной, которого распространившие ролик называют Олжасом Ашикбаевым, осуждённым по уголовному делу на $22 млн. Указанные средства, по некоторым данным, он смог заработать благодаря выявлению неких «обходных схем» FFIN Brokerage Services, однако их у мужчины забрали, обвинили в мошенничестве и посадили. Примечательно, что настоящий Таштитов в суде подтвердил встречу с Ашикбаевым, который на процессе показал, что глава Freedom Holding Corp. предлагал ему $200 тыс. в рамках этого дела.